外汇天眼:CySEC与NAGA Markets Europe达成15万欧元的和解

发布时间:2024年01月03日

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已经与NAGA Markets Europe达成15万欧元的和解。有关监管决定的会议于2023年3月举行,然而直到今天才公布这个决定。

该和解符合2009年塞浦路斯证券交易委员会法第37(4)条的规定,该条赋予CySEC就任何违规行为或可能的违规行为、行为或疏忽达成和解的权力,只要有理由相信该行为违反了CySEC监管法规的规定。

此次和解涉及对2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的潜在违规行为。具体而言,达成和解的调查涉及对该公司在2021年1月至2022年4月期间的合规性进行评估,通过桌面审查和其他信息,评估以下方面:

l《法律》第22(1)条,有关授权条件的规定,具体而言是关于该法第5条第5(b)节和第17(2)条,涉及CIF授权的要求以及CIF必须遵守的组织要求。

l《法律》第25条,有关面向客户的一般原则和信息,具体而言是第(1)条,第(2)(a)(iii)条,第(2)(b)条和第(3)(a)条。

l《法律》第26条,有关适当性和适当性评估以及向客户报告的规定,具体而言是第(2)(a)条。

l《法律》第28条,有关在对客户最有利的条件下执行订单的规定,具体而言是第(7)条。

l《EU)600/2014法规》第42条,有关主管机构的产品干预。

与该公司达成的和解金额为15万欧元,该公司已经支付。和解协议的金额被计算为塞浦路斯共和国财政的收入,不构成CySEC的收入。

NAGA集团最近被出售给了Capex.com。

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文章来源:https://blog.csdn.net/WAIHUI_tianyan/article/details/135367678
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