外汇天眼：Valdas Dapkus和Tradewale因零售外汇欺诈计划被判支付280万美元

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西地区法院于11月28日发布了对位于伊利诺伊州的Valdas Dapkus的最终裁定默认令。5月4日，法院对Dapkus控制的两家实体——Tradewale LLC和Tradewale Managed Fund发布了最终裁定的违约令。

法院的裁定解决了CFTC于2021年9月对Dapkus和Tradewale实体提起的诉讼，认定所有被告对欺诈地向公众推销由Tradewale管理的所谓的零售场外外汇基金以及侵占投资者资金负有责任。同时，发现Tradewale实体还因未注册为商品交易顾问（CTA）而负有责任。

这些裁定要求Dapkus和Tradewale实体共同和分别支付71.35万美元的赔偿金和214.056万美元的罚款。裁定还对Dapkus和Tradewale实体施加了永久禁令，禁止他们在CFTC监管的市场上交易，禁止他们从事违反商品交易法（CEA）的行为，正如投诉中所述。

案件背景

2021年9月的投诉中声称，在向公众推销交易时，Tradewale进行了各种实质性的虚假陈述和遗漏，包括声称拥有使用“人工智能”进行外汇交易的“独特交易系统”。Tradewale还声称其生成的平均月回报率为4%-11%，平均年回报率超过55%，并且具有“极小风险”。 投诉进一步指称，尽管Tradewale的推销材料声称账户可以“轻松访问”，但美国大多数，如果不是全部，Tradewale的客户都无法从其账户提取资金。相反，被告侵占了客户资金，用于未经授权的目的，包括Dapkus建立并担任唯一签署人的银行账户的资金侵占。

在其裁定和相关意见中，法院认为投诉足够指控Dapkus和Tradewale实体有意进行实质性的虚假陈述和遗漏，以吸引个人将资金存入和投资于Tradewale，然后侵占这些资金以获取自己的利益。法院进一步发现，Tradewale实体从约17名客户那里收到了约71.35万美元，而这些客户没有收回其本金投资的任何回报。 法院还发现，根据投诉中的指控，Tradewale实体充当CTA，因为它们通过邮寄或其他跨州的手段募集了投资车辆的资金，并且在未向CFTC注册的情况下这样做。

CFTC警告称，要求将资金返还给受害者的裁定可能不会导致追回任何损失的资金，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC表示将继续为保护客户权益并确保违法者负责而竭尽全力。

外汇天眼温馨提醒：在做外汇交易之前，一定要审核清楚外汇平台的资质以及官网信息，以防上当受骗，如遇外汇难以出金问题或者诈骗，应立即收集证据报警，同时曝光维权。