Text-to-SQL Empowered by Large Language Models: A Benchmark Evaluation 论文总结

论文摘要

??LLM逐渐成为了Text-to-SQL任务中的新范式。但过去由于缺乏较为系统的benchmark，人们难以设计有效、高效和经济的基于LLM的Text-to-SQL解决方案。为了应对这一挑战，本文首先对现有的prompt工程方法(包括问题表示、示例选择和示例组织)进行了系统而广泛的比较，并根据这些实验结果阐述了它们的优缺点。基于这些发现，作者的团队提出了一种新的集成解决方案， 称为DAIL-SQL，该解决方案以86.6%的执行准确率刷新了Spider排行榜，并设置了新的标准。作者的团队强调了prompt工程中的token efficiency，并在此指标下比较了先前的研究。此外，作者的团队还研究了开源LLM在上下文学习中的应用，并通过特定任务的监督微调进一步提高了它们的性能。他们探讨了开源LLM在Text-to-SQL方面的潜力，以及特定于任务的监督微调的优点和缺点。

Summary：问题表示（Question representation）

??论文中给出了主流的五种问题表示方法。

1. Basic Prompt（$BS{}_P$）

??Basic Prompt是最基础的问题表示，连Instruction都不包含，它主要由三部分组成：
??①table schemas；
??②natural language question prefixed by "Q: "；
??③response prefix "A: SELECT "；
??论文中给出了一个例子：

2. Text Representation Prompt ($TR{}_P$ )

??Text Representation Prompt是在Basic Prompt的基础上取消了问答前缀，在开头增加了Instruction，进行了简单的任务描述来引导LLM完成任务，示例如下：

3. OpenAI Demostration Prompt ($OD{}_P$）

??这个问题表示方法出现在OpenAI官方关于Text-to-SQL任务的demo。相比 Text Representation Prompt ，它多了一条规则指示，“Complete sqlite SQL query only and with no explanation”，并且除了response的前缀，其他信息都用"#"注释。示例为：

4. Code Representation Prompt（$CR{}_P$）

?? Code Representation Prompt的思路较为不同，它用SQL的语法来全面地描述Database，也就是使用"CREAT TABLE" SQLs，涵盖了列的类型、主键、外键等信息，其余信息（如自然语言问题）都包在注释格式里，例子如下：

5. Alpaca SFT Prompt（$AS{}_P$）

??Alpaca SFT Prompt是针对有监督微调的LLM设计的。它的Prompt主要哦有三部分：Instruction（任务描述加自然语言问题）Input（数据库模式）和Response（生成回答的提示前缀），文本基于Markdown的语法，示例如下：

??对于上述的几种表示方法，论文中用一张表列出了它们的执行准确率，并讨论了它们在INS（Instruction）、RI（Rule Implication）、FK（Foreign Key）这些 Promp 组成成分上的区别。

Summary：示例选择（Example Selection）

??论文中，作者和他的团队主要研究的是跨域的Text-to-SQL任务，总结了四种示例选择的方法。

1. Random：随机挑选，示例选择的baselin

2. Question Similarity Selection ($QTS{}_S$ )

??这个方法是要选择k个和目标问题最为相似的问题。首先，使用预训练的语言模型对示例库Q中的问题和目标问题做embedding，然后预定义一个距离度量（例如欧几里得距离或负余弦相似度），应用于每个示例-目标对。最后，利用 KNN 算法从 Q 中选择与目标问题最相似的k个问题对应的示例。

3. Masked Question Similarity Selection ($MQS\_S$)

??对于跨域的Text-to-SQL任务，文本中会含有大量的某领域特有的信息，为了消除这些信息带来的负面影响，可以把所有问题中的表名称、列名称和值都替换为mask token ，然后再计算embedding后的问题相似度。

4. Query Similarity Selection ($QRS\_S$)

??在这个方法中，关注的相似度是SQL查询语句的相似度。第一步是使用一个初始模型，基于目标问题和数据库生成SQL查询语句，用这个语句来近似目标希望得到的SQL查询语句。第二步是根据关键词，将生成的Query编码成二进制的离散语法向量。最后，同时基于SQL查询语句的相似性和示例的多样性来选择k个示例。

Summary：示例组织（Example Organization）

Full-Information Organization ($FI{}_O$).

??$FI{}_O$指的是在组织示例时，使用和目标问题的问题表示一样的表示方法，将原本的response前缀（“SELECT” token)换成了完整的SQL语句。在罗列完所有示例后，就描述目标问题。例子如图所示：

SQL-Only Organization ($SO{}_O$)

??这个组织方法仅仅使用一段前缀的说明和各个示例的SQL查询语句，目的是在有限token数量内给出尽量多的示例，但是会造成信息缺失的不良影响，示例如下：

Key Point：DAIL-SQL

??基于对这些已有的方法的比较和分析，作者和他的团队提出了一种新的Text-to-SQL方法，称为DAIL-SQL。首先摆出论文中对于上下文学习在Text-to-SQL任务中的目标：
??${\max }_{Q^{\prime },\sigma }{\mathbb{P}}_{\mathcal{M}}\left(s^{?}\mid \sigma \left(q,\mathcal{D},Q^{\prime }\right)\right)$
??$\text{?s.t.????}\left|Q^{\prime }\right|=k\text{?and?}{Q}^{\prime }?Q\text{,?}$
??其中， Q = { ( q i , s i , D i ) } Q=\left\{\left(q_{i}, s_{i}, \mathcal{D}_{i}\right)\right\} Q={(qi?,si?,Di?)}，是一个由示例（自然语言问题$q_i$和对应的SQL查询语句$s_i$）和数据库组成的三元组的集合，$\mathcal{M}$是我们使用的LLM，$\sigma$函数代表着我们选择的问题表示$q$、数据库$\mathcal{D}$和从$Q$中挑选出来的k个示例选出的k个示例$Q^{\prime }$。也就是说，我们需要通过上下文学习的方法让LLM生成正确的SQL查询语句$s^{?}$的可能性最大。

示例选择方法：提出DAIL Selection（$DAIL{}_S$)

??在示例选择方面，论文提出了结合$MQS\_S$方法和$QRS\_S$方法的DAIL Selection（($DAIL{}_S$)，同时关注问题和查询语句的相似度。
??首先，把目标问题$q$和候选集$Q$中的示例问题$q_i$中的领域专有词汇都进行mask，然后embedding再计算欧几里得距离，进行相似度排序；同时，计算pre-predicted 的SQL查询语句$s^{\prime }$和候选集$Q$中的示例$s_i$的相似度。然后，筛选出查询语句相似度大于预设阈值的示例，按照之前问题相似度排好的顺序取k个示例。

示例组织方法：提出DAIL Organization ($DAIL{}_O$ )

??在示例组织方面，论文结合了$FI{}_O$和$SO{}_O$两种方法的优点，提出了$DAIL{}_O$组织方法，关键点如下：
（1）既包含自然语言问题，又包含对应的SQL查询语句；
（2）为了节省token以表示更多的示例，去除了对数据库模式的表示。

问题表示方法：选择$CR{}_P$

实验的一些发现

（1）关于问题表示，实验发现，外键和"无解释"的规则暗示都可能对Text-to-SQL任务有极大的益处，更多的规则暗示（Rule Implication）还有待探索；
（2）关于示例选择，实验发现，同时关注问题的相似度和查询语句的相似度是非常重要的。不过还存在查询语句相似度过低的情况，因为SQL查询语句的ground truth和用初始模型生成的查询语句存在较大差距。
（3）对于开源LLM，未经过微调的开源LLM的表现都逊色于OpenAI，且模型规模和模型表现呈正相关。不过，我们可以通过有监督微调来大大提升开源LLM在Text-to-SQL任务上的表现性能。但有一点需要注意，实验发现，经过微调后的LLM如果再使用上下文学习，反而会使精确匹配率和执行准确率下降。所以，微调后如何保留LLM的上下文学习能力有待探索。

Text-to-SQL任务的评价方法

??Text-to-SQL任务的评价方法主要包含两种，一个是精确匹配率（exact match ），另一个是执行准确率（execution accuracy）。精确匹配率指预测得到的SQL查询语句与正确的SQL查询语句在SELECT、WHERE等模块上的字符串完全匹配程度；执行准确率的正确执行是指在执行预测得到的SQL语句后，数据库能够返回正确答案。